近日 ,核心医疗递交了科创板IPO的招股书。
招股书显示,公司将高瓴以及正心谷投资2家百亿私募,认定为资深专业机构投资者 。据悉,这是今年6月科创板试点资深专业机构投资者制度以来 ,首家同时认定2位资深专业机构投资者的科创板IPO企业。
此前,证监会对于适用科创板第五套上市标准的企业,试点引入资深专业机构投资者制度。希望借助这些机构投资者的专业判断 、真金白银投入 ,帮助审核机构、投资者增强对企业科创属性、商业前景的判断。
高瓴、正心谷同时现身
核心医疗招股书专门介绍了发行人股东中的资深专业机构投资者情况 。一家是珠海高瓴,管理规模100亿元以上。珠海高瓴管理或控制的珠海莎恒 、祈睿医疗自首次入股核心医疗至本招股说明书签署日均已超过24个月;自2021年5月至本招股说明书签署日,珠海高瓴通过祈睿医疗、珠海莎恒持有的核心医疗股份比例持续高于3% ,该期间已超过24个月。
招股书称,珠海高瓴及其管理或控制主体已投资的科技型企业中,近5年有7家已在科创板上市 。珠海高瓴及其管理主体具备较为丰富的投资经验、良好的投资记录。
另一家是正心谷投资 ,管理规模也在100亿元以上。正心谷投资及其管理或控制主体已投资的科技型企业中,近5年有5家已在科创板上市,正心谷投资及其管理主体具备较为丰富的投资经验 、良好的投资记录 。正心谷投资管理或控制的檀英投资、旭勒投资自首次入股核心医疗至本招股说明书签署日均已超过24个月;自2023年3月至本招股说明书签署日 ,正心谷通过檀英投资、旭勒投资持有的发行人股份比例持续高于3%,该期间已超过24个月。
今年7月底,科创板IPO企业泰诺麦博也引入了资深专业机构投资者,是首家引入资深专业机构投资者的科创板IPO企业 ,不过只引入了1家,也是珠海高瓴。截至本招股说明书签署日,珠海高瓴管理的私募基金高瓴辰钧直接持有发行人3.94%的股份 。
试点资深专业机构投资者制度
今年6月 ,证监会发布了《关于在科创板设置科创成长层增强制度包容性适应性的意见》。
证监会表示,对于适用科创板第五套上市标准的企业,试点引入资深专业机构投资者制度。有效识别优质科技型企业 ,对于提升A股资源配置的精准性,从源头上提高上市公司质量具有重要意义 。本次改革,拟借鉴境外市场有关做法 ,在科创板引入资深专业机构投资者制度。为稳妥起步,本项制度仅针对第五套标准企业开展小范围试点,同时有别于境外市场 ,资深专业机构投资者入股情况只作为审核注册的参考,不构成新的上市条件。
证监会称,交易所将抓紧细化资深专业机构投资者的认定标准,明确作为审核参考的具体方式 ,加强资深专业机构投资者的行为监管,严厉打击可能出现的利益输送 、商业腐败等违法违规行为。
今年7月,上交所制定了《资深专业机构投资者指引》 。发行人适用科创板第五套上市标准申请发行上市的 ,鼓励其按照规则规定自主认定、自愿披露资深专业机构投资者的信息。中介机构需要对发行人认定和披露的情况进行审慎核查。
具体认定标准包括:主体方面,包括治理结构健全、管理资产规模较大 、具有良好诚信记录的私募基金、政府出资设立的基金、链主企业及其设立的投资机构等 。投资经验方面,相关投资机构投资的科技型企业中 ,近5年有5家以上已在科创板上市或者10家以上已在境内外主要证券交易所上市。持股比例和期限方面,相关投资机构应当在发行人IPO申报前24个月到申报时,持续持有发行人3%以上的股份或5亿元以上的投资金额 ,不能突击入股。
交易所明确,发行人依据指引自主认定和披露资深专业机构投资者,只作为上交所审核中判断发行人是否符合市场认可度和成长性要求的参考 ,不表明其符合科创属性要求或者发行上市条件,也不会降低审核标准,不会影响审核速度 。发行人未认定资深专业机构投资者,不影响其适用科创板第五套上市标准申报科创板。
(文章来源:券商中国)
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